太原煤气化集团公司合规管理体系建设稳步

太原煤气化集团公司在合规管理体系建设中先行先试，经过3个月的精心准备稳步推进，合规管理体系初步建立，为晋能控股集团内部的合规管理体系建设作出有益探索与尝试。

三个月来，集团公司各部门、中心通力协作，经过一系列切合实际、科学规范的工作流程，初步构建起一套科学、有效、持续的合规管理体系，形成了包括六项制度、三张清单和一个手册在内的合规建设成果。

太原煤气化集团公司合规组织体系层层推进，责任明晰，从集团公司党委到集团公司全体员工自上而下全部囊括。业务、职能部门是合规管理的“第一道防线”，负责具体合规管理日常工作；法律合规部门是“第二道防线”，整体负责组织、协调公司合规管理工作；纪检、审计部门为“第三道防线”，履行监督、调查、追责职责。

太原煤气化集团公司合规制度体系目前由1项基本制度和5项具体制度构成。

1项基本制度即《集团公司合规管理办法（试行）》，明确了集团公司合规管理体系的总体方向，规定了实施细则。5项具体制度有：《集团公司关于合规管理体系建设的实施方案》《集团公司合规风险防控实施细则（试行）》《集团公司合规审查实施细则（试行）》《集团公司合规文化建设实施细则（试行）》《集团公司合规监督管理办法（试行）》，规划了合规管理体系的建设步骤；讲明了如何进行合规风险的识别、评估、预警及应对；规定了合规审查对象、方式与程序；规定了合规检查，违规举报、调查、处理和追责，有效性评价等事项；阐释了集团公司的合规文化理念与建设方式。

此外，集团公司还汇编了《集团公司合规手册（初稿）》，作为合规遵循的模范指引，规定员工在业务活动中应遵守的合规要求。

太原煤气化集团公司合规运行机制建设也成果颇丰，形成了“三张清单”。经过梳理，为集团公司总部22个部门、中心拟定了《岗位合规职责清单》，明确重要岗位合规责任，使合规要求“落实到岗、明确到人”。通过合规风险识别，共梳理出63个合规风险领域641个风险事项，其中包括3个高风险事项、10个中风险事项、628个低风险事项，形成《合规风险识别清单》，归纳业务领域可能存在的风险，并对风险进行评价，指导合规风险防控工作。将合规风险点与合规要求嵌入到业务流程中，以实现对业务流程关键节点的合规把控，初步梳理24项，形成《重点流程管控清单》。

据了解，集团公司合规管理体系创建将分为三个阶段推进，2024年6月—9月为构建及试运行阶段，10月—12月开始为正式运行及巩固的第二阶段，2025年全年为全面运行及提升的第三阶段。

目前正处于正式运行及巩固，各项工作稳步推进中。

(刘佩林)