□秦犁
在当今的数字化时代，数据已经成为一种重要的资源和资产，对于社会的发展和个人的利益都具有重大的影响和价值。然而，数据的收集、存储、处理和使用也伴随着诸多的风险和挑战，尤其是涉及到个人信息的数据，更需要得到充分的保护和合理的管理，以防止个人信息主体的隐私、权益和尊严受到侵犯或损害。为了应对这一问题，各国和地区都制定了相应的法律法规和标准规范，以规范数据持有者和使用者对于个人信息的收集、存储、处理以及使用行为。
一、基于个人信息保护的数据合规管理中存在的问题
（一）技术手段的不足和落后
随着互联网、大数据、人工智能等技术的发展，个人信息的收集、存储、处理和使用变得更加复杂和普遍，同时也带来了更多的安全隐患。一些数据持有者和使用者缺乏有效的技术手段来保护个人信息，如加密、脱敏、匿名化等，或者使用了过时或不安全的技术手段，导致数据被窃取、篡改或泄露。
（二）管理制度的缺失和不健全
一些数据持有者和使用者没有建立完善的数据合规管理制度，如数据分类、数据权限、数据审计、数据报告等，或者没有严格执行已有的制度，导致数据管理混乱和失控。此外，一些数据持有者和使用者也没有建立有效的数据安全教育和培训机制，提高员工和用户的数据安全意识和能力。
（三）利益诉求的冲突和平衡
个人信息作为一种重要的资源，具有巨大的经济价值和社会价值。一些数据持有者和使用者为了追求利润或竞争优势，可能会过度收集个人信息，或者未经授权或同意就将个人信息出售或转让给第三方，损害个人信息主体的合法权益。同时，一些个人信息主体也可能因为便利或利益而放弃或忽视自己的个人信息保护，或者对自己提供或授权使用的个人信息缺乏清晰和准确的认知。
二、基于个人信息保护的数据合规管理路径
（一）制定并执行严格的数据安全政策和规范
这是数据合规管理的基础和前提，也是法律法规的要求。数据持有者和使用者应该根据自己的业务特点和风险评估，制定符合个人信息保护原则和标准的数据安全政策和规范，明确数据的分类、权限、流程等，并严格执行和监督，确保数据在整个生命周期内得到有效的保护。为了实现这一策略，数据持有者和使用者应该遵循以下步骤。
1.分析数据的特性和风险：根据数据的来源、内容、用途、敏感性等因素，对数据进行分类和标识，确定数据的安全等级和保护需求，评估数据可能面临的威胁和风险，如非法获取、泄露、损毁、滥用等。
2.制定数据的安全政策和规范：根据数据的特性和风险，以及相关的法律法规和行业标准，制定适合自己的数据安全政策和规范，包括数据的收集、存储、处理、使用、传输、共享、销毁等各个环节的安全要求和措施，以及数据安全事件的预防、应对、处置等方面的规定。
3.执行和监督数据的安全政策和规范：将数据安全政策和规范落实到具体的操作流程和技术措施中，对数据进行有效的保护。同时，建立健全的监督机制，定期检查和评估数据安全政策和规范的执行情况，及时发现并纠正不符合要求或存在缺陷的地方，不断完善和优化数据安全政策和规范。
（二）采用先进和可靠的技术手段来保护数据
技术是数据合规管理的重要支撑和保障，也是应对数据安全威胁和挑战的有效手段。数据持有者和使用者应该根据数据的敏感性和价值，采用适当的技术手段来保护数据，如加密、脱敏、匿名化、水印等，并定期更新和优化技术手段，防止数据被窃取、篡改或泄露。为了实现这一策略，数据持有者和使用者应该遵循以下原则。
1.选择合适的技术手段：根据不同类型和等级的数据，选择相应强度和复杂度的技术手段来保护数据。例如，对于高度敏感或重要的数据，可以采用加密技术来对数据进行加密存储或传输，以防止未经授权的访问或篡改；对于一般性或低价值的数据，可以采用脱敏或匿名化技术来去除或隐藏部分个人信息或关键信息，以降低泄露后造成的影响。
2.更新和优化技术手段：随着技术的发展和变化，以及威胁者的能力和手法的提高和变化，数据持有者和使用者应该定期对自己使用的技术手段进行更新和优化，以适应新的数据安全环境和需求。例如，对于加密技术，应该及时更换或升级加密算法和密钥，以防止被破解或猜测；对于脱敏或匿名化技术，应该根据数据的用途和范围，调整脱敏或匿名化的程度和方式，以防止被重识别或关联。
（三）建立完善的数据安全教育和培训机制
教育和培训是数据合规管理的重要环节和手段，也是提高数据安全意识和能力的有效途径。数据持有者和使用者应该定期对员工和用户进行数据安全教育和培训，强调数据安全的重要性和责任，传授数据安全的知识和技能，增强数据安全的信心和信任。为了实现这一策略，数据持有者和使用者应该遵循以下方法。
1.制定数据安全教育和培训计划：根据不同对象和目标的特点和需求，制定合理的数据安全教育和培训计划。例如，对于员工，可以定期组织线上或线下的数据安全培训课程或演练活动，对于用户，可以通过网站、APP、邮件等渠道发布数据安全提示或指南。
2.实施数据安全教育和培训活动：根据制定的计划，采用适合的教育和培训方式，向员工和用户传达数据安全的重要性和责任，教授数据安全的基本知识和常见技能，如如何识别和防范数据安全威胁、如何保护自己的个人信息、如何遵守数据安全政策和规范等。
3.评估数据安全教育和培训效果：根据制定的标准，采用适当的评估方法，如问卷调查、测试考核、行为观察等，对员工和用户的数据安全意识和能力进行评估，分析教育和培训活动的效果和问题，并根据评估结果进行反馈和改进。
（四）建立有效的数据安全审计和报告制度
审计和报告是数据合规管理的重要工具和方法，也是评估数据安全状况和改进数据安全措施的有效途径。数据持有者和使用者应该定期对自己或第三方进行数据安全审计，检查数据安全政策和规范的执行情况，发现并解决数据安全问题，并及时向相关部门或机构报告数据安全情况，接受监督和指导。为了实现这一策略，数据持有者和使用者应该遵循以下步骤。
1.确定审计对象：根据自己或第三方涉及到的个人信息或关键信息的类型、数量、用途等因素，确定需要进行审计的对象。例如，对于自己内部的部门或员工，可以根据其处理或使用个人信息或关键信息的程度或频率来确定审计对象；对于外部的合作伙伴或服务提供商，可以根据其提供的服务内容或范围来确定审计对象。
2.制定审计标准和方法：根据不同审计对象的特点和需求，制定合理的审计标准和方法。例如，对于内部的部门或员工，可以采用自查或抽查的方式，对其遵守数据安全政策和规范的情况进行审计；对于外部的合作伙伴或服务提供商，可以采用现场或远程的方式，对其提供的数据安全保障水平进行审计。
3.实施审计活动：根据制定的标准和方法，采用适合的审计方式，对审计对象进行数据安全审计，收集并分析相关的证据和资料，如数据安全政策和规范、数据安全事件记录、数据安全技术措施等，发现并记录数据安全问题，并提出改进建议或要求。
4.报告审计结果：根据制定的格式和要求，编制并提交数据安全审计报告，向相关部门或机构报告数据安全审计的过程、结果、问题、建议等，并根据反馈进行调整或完善。同时，对于发现的严重或紧急的数据安全问题，应该及时通报并采取应急措施。
综上所述，基于个人信息保护的数据合规管理是一项重要而复杂的任务，涉及到法律、技术、管理、利益等多方面的因素。为了更好地理解和实施数据合规管理，本文提供了四条策略，每条策略都包括目标、内容和方法三个方面，以便于相关工作者的理解和执行。但是信息管理者还应根据自己的实际情况和需求，灵活地调整和优化这些策略，以达到最佳的效果。
（作者单位：中国建设银行陕西省分行）
